應美國智慧財產權法協會（American Intellectual Property Law Association，AIPLA）的邀請，2009 年 11 月 17 日 美國專利商標局（USPTO）局長 David J. Kappos 接受 AIPLA 代表，同時也是 USPTO 前局長 Q. Todd Dickenson 的訪問，一一討論 USPTO 各項新措施及挑戰，同時也公開表示，USPTO 應有機會在 2013 年達成 10 個月寄發第一份核駁通知（1^st OA）的目標 。

Kappos 初掌 USPTO 的第一件任務就是縮短專利申請案審查時間，但要在10 個月內寄發1^st OA、20 個月結束審查作業，看在眾人眼中，簡直是難如登天。畢竟以目前的數據來看，USPTO 平均需花 25.8 個月才能發出1^st OA ，結束審查作業更需費時 34.6 個月。

儘管如此，Kappos 依舊顯得信心滿滿，不僅認為有可能達到，而且更出人意外的是，Kappos 明確定出了時間表：只要 USPTO 內部效率合理提升、工作分享（work sharing）計畫帶來合理成效、請求繼續審查（RCE）案件量稍稍減少，USPTO 可望在 4 年達到此一目標。

當然，以上目標及前提都有執行上的變數和困難。

提升 USPTO 內部效率的部分，當前最大難題可能是 USPTO 本身財務吃緊。美國國會雖然緊急通過法案，同意該局專利部門以借貸方式動用商標部門預算，但非到必要，USPTO 並不打算使用。

2009 年度美國專利申請案量減少2.3% ，但 RCE 申請量仍有20%以上的成長，若排除RCE，上年度美國專利申請案量約下滑一成。而 USPTO 的歷年統計顯示，經濟衰退的影響，通常需一年時間才會充分反映到專利申請數據，換言之，USPTO 擔心的是專利申請案件量可能尚未觸底。

為有效消除財務隱憂，美國政府行政部門 10 月曾致函參院司法委員會，請求在過渡期間授予 USPTO 一定限度的規費調整權限。Kappos 表示，經評估 USPTO 財務需求及規費漲價對申請人申請行為的影響，該局認為規費需全面調漲 15% 。其內部會議也曾討論是否擴大部分規費調幅為 20% 、維持某些規費不漲的選項，但因規費調整純粹出於財務考量，USPTO 無意用以引導或影響申請人申請行為，因此決議採取統一調整 15% 的方案。

根據 Kappos 的說法，2009 年 8 月 USPTO 財務問題惡化，幾乎已經到了各單位人員必須強制排休的地步。邁入新的會計年度後，該局面對高達 2 億美元、逾 10% 的預算缺口，即便每半月就有約 20 名審查官離職，USPTO 依舊只能凍結人事、限制加班津貼、暫緩系統升級計畫。

過去幾年，USPTO 為應付龐大的積案數量，以一年 1200 人的速度積極招募新進審查官，並投入大量培訓資源，但如今受金融危衝擊，這項計畫根本無以為繼。Kappos 表示，USPTO 將重新檢討招聘政策，若消化積案的確必須從擴大審查官編制著手，未來 USPTO 可能傾向網羅退休審查官、智權從業人員，以使新進審查官能於最短時間內投入工作。

儘管局面如此困難，為達成速審速決的目標，USPTO 近月還是提出多項新構想及計畫，而且普遍獲得了美國智權社群相當正面的反應。例如：USPTO 勞資雙方終於就審查官績效點數制度改革方向達成協議、調整 USPTO 內部 RCE 案件歸檔處理順位、擴大試辦 Enhanced First Action Interview （E-FAI Pilot）、提議增設中間人協助推動案件審查程序（Ombudsman Pilot）、開辦小實體申請人加速審查資格交換計畫（Patent Application Backlog Reduction Stimulus Plan）等。

USPTO 新修訂的專利審查點數制度目前已獲工會投票支持，待系統設定完畢，可望於 2010 年初開始實施。RCE 案件自11 月中旬改歸 Special New 類別，Kappos 坦承此舉確實有可能衍生專利權期調整（Patent Term Adjustment，PTA）天數增加的問題，但 Kappos 強調，USPTO 將密切注意未來的發展，若無法達成預期成果，不排除再有調整。

Ombudsman 試辦計畫則已於 10 月 27 日 公告，相關公眾意見也已在 USPTO 官方網頁上公布。據其現行規畫，申請人已聯絡審查官、督導審查官（Supervisory Patent Examiner，SPE）等正式管道後，若仍無法推進其案件審查程序，則未來代理人（未委託代理人者則由申請人出面）可在特定系統輸入基本資料向 USPTO 反映，則 USPTO 專責人員，即所謂的 Ombudsman ，將在 1 個工作天內回電代理人了解問題狀況並列案控管，以在 10 個工作天內排除問題狀況。

至於小實體申請人加速審查資格交換試辦計畫，2010 年 2 月底前，符合加入資格的小實體申請人可聲明放棄尚未實審的申請案，換取另一申請案的加速審查機會。雖然這項試辦計畫初步只開放小實體申請人參加，但若實施成效良好，未來可能會擴大適用於所有專利申請案。

而網路上傳聞已久的局長部落格，則在 11 月 10 日正式於 USPTO 官方網站上開放公眾瀏覽。這個部落格除了是 Kappos 代表 USPTO 做政令宣導的平台，也開放公眾留言回應，以一週一篇的頻率持續更新。

第一篇貼文延續 11 月 5 日獨立發明人會議談話主軸，再次呼籲支持國會專利改革法案，同時指出美國實質上幾乎已屬於先申請主義（first inventor to file system）制度，希望消除部分申請人的疑慮。

第二篇貼文則談 11 月中旬三邊局（Trilateral Offices，含USPTO、JPO、EPO）於京都達成 PCT PPH 協定，將三局 PPH 適用範圍擴大涵蓋 PCT 國際階段製成的國際檢索報告及書面意見、國際初步審查報告，為 11 月 18 日 的工作分享圓桌大會（Roundtable on Work Sharing）暖身。

所謂工作分享，主要是指各國專利局互相交換參考檢索審查結果，也是消化積案的重要手段，其中又以專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，PPH）最為 USPTO 看重。據其 10 月統計，申請案進入 PPH 程序後，2~3 個月可發出 1 st OA ，平均核准率達 95% ，遠高於一般申請案平均的 44% ，且只需1.7 份OA即可結束審查，也較一般申請案平均的 2.7 份 OA 經濟。

事實上，美國自2006 年開始與日本試辦 PPH ，如今已與 10 個專利局達成類似協議，實施結果相當成功，但消化積案的成效卻不如預期。USPTO 檢討箇中原因，認為其中一項問題是一般申請人及事務所不夠了解 PPH ，因此未來將投入更多資源宣揚 PPH 的益處，以期收到更大效果。

同時 Kappos 也再度澄清，PPH 只是將更多整理過的資訊交予USPTO 審查官參考，是否准予專利，仍是由 USPTO 審查官決定，USPTO 有信心與該局專利審查工會組織POPA 達成共識，以使 PPH 及其他工作分享計畫順利運作。

USPTO自 8 月換上新局長之後，陸續新推出、擴大辦理的計畫及會議，林林總總已有十項左右，由於Kappos 表示，他個人幾乎天天都有新公告需簽署，預期這個數字還將繼續增加。

譬如，USPTO 內部正在建構案件審查進度預測模型，目前已接近完成，待一切準備就緒，將在公開平台上發布相關資訊，以提升 USPTO 內部作業的透明度，方便申請人追蹤其案件處理情形，同時也可適度鞭策 USPTO 提升審查效率、提高模型預測的準確度。

又比方，USPTO 目前雖有82.5% 的專利申請案是透過電子平台線上提交，但絕大多數都是直接掃瞄後以 PDF 影像檔上傳，由於這些文件缺少 PDF Tag ，USPTO 單是在受理申請的前置作業就需耗費龐大成本。所以未來USPTO 將致力於推廣 XML 格式，過渡期間則可能提出其他方案鼓勵申請人提交有 PDF Tag 的電子檔案線上申請。

此外，針對環境品質、節約能源、再生能源開發、溫室氣體減排相關申請案，USPTO 預備提案試辦綠色科技加速審查計畫（Green Technology Pilot）。依其初步規畫，有意參加者，必須同意讓申請案提前公開，同時遵守類似E-FAI 試辦計畫的各項規定，若獲准加入，其審查、公開及訴願程序都可加速進行。

至於眾所矚目的Bilski 案，USPTO 已在官方網站上開闢專屬網頁存放相關資料，並於8月24日公告過渡期間 35 USC 101 專利標的適格與否的新版審查基準，開放公眾參與提供意見。日前美國最高法院正式就 Bilski 案召開言詞辯論庭，最後的判決結果應會在數月後出爐。為即時反應，USPTO 內部已成立專責小組、劃定相關流程，預備在判決結果公告後數日內修訂過渡期間審查基準，並在數週內確定最後修正版本。

另一方面，美國政府行政部門希望國會此次修法能授予USPTO實質修法權限，並授權該局決定收費項目結構，但有延續案及請求項新法的惡例在前，許多人擔心USPTO會再發布不當修法公告，或濫用規費調整權限。

對此，Kappos 身為USPTO的負責人自有其辯駁：USPTO 提案修法必須先徵求公眾意見，到真正公告施行，通常需經過 12 至 18 個月，就如延續案及請求項新法因 Tafas 案而未付諸實施，智權社群有許多機會及方式可以阻擋USPTO 任何不當的修法作為。同時，國會修法通常是數年一修，甚至是數十年一修，但產業發展變化往往數月一變，甚至是數週一變。USPTO 無法依現實需要即時調整法規政策或規費標準，不但不利美國產業創新，USPTO 未來也難保不會再受到金融危機的衝擊。

只不過，以上說法雖然字字於理有據，能否順利說服美國智權社群及國會議員，誰也無法給予確定答案。Kappos 只能繼續透過實際行動，向外界展示 USPTO 力求脫胎換骨的決心、消除美國智權社群對 USPTO 的不信任感，以爭取各方對專利改革法案各項修法提案的支持。