法規解析
美國AIA系列修法：USPTO公告First Inventor to File配套修法及相關審查基準
作者╱北美智權 法規研究組 黃蘭閔
2013.03.04
         

美國2011年9月16日頒布《Leahy-Smith美國發明法》（Leahy-Smith America Invents Act，簡稱AIA；編號Public Law No: 112-29）(註1)，其中Section 3為改採First Inventor to File（FITF）制度，預定2013年3月16日生效。USPTO先於2012年年中公告37 CFR配套修法提案及審查基準徵集意見稿（註2），整合各方意見後，於今年農曆年期間公布最終版本的37 CFR配套修法內容（註3）及相關審查基準（註4）。

依AIA Section 3(n)(1)規定，一案若（曾）寫入有效申請日為2013年3月16日或晚於2013年3月16日的請求項，又或（曾）主張這類案件優先權，該案所有請求項將適用FITF新制審查標準。（註5）有效申請日即Effective Filing Date，如何決定請求項所請發明的有效申請日？除Reissue申請案外，依AIA 35 USC 100(i)規定，若未主張優先權，即為其申請日，若主張優先權，即為有效主張到的最早優先權日（註6）。

而FITF新制改寫35 USC 102及103法條文字、改變美國專利新穎性及非顯而可易見性審查標準，是AIA一系列修法中極受矚目的實質性修法。為協助申請人掌握新法法規結構，USPTO準備了簡單的分析表格（註7）供公眾參考，同時將在3月15日召開論壇公開說明並接受公眾提問。

簡單說，35 USC 102條文經改寫後，102(a)條列兩種會使一所請發明喪失新穎性的狀況：一是AIA 35 USC 102(a)(1)，有效申請日前所請發明已公開，不限公開者身分、公開形式、公開地區；一是AIA 35 USC 102(a)(2)，有效申請日前已有（PCT指定）美國案有效申請並揭露該發明，隨後並依法公開或公告。AIA 35 USC 102(b)則相對於AIA 35 USC 102(a)(1)及(2)，條列新穎性喪失之例外。

Prior Art
35 U.S.C. 102(a)
(Basis for Rejection)		 Exceptions
35 U.S.C. 102(b)
(Not Basis for Rejection)
102(a)(1)
Disclosure with Prior Public Availability Date 		102(b)(1) (A)
Grace Period Disclosure by Inventoror Obtained from Inventor
(B)
Grace Period Intervening Disclosureby Third Party
102(a)(2)
U.S. Patent,
U.S. Patent Application, and PCT Application with Prior Filing Date 		102(b)(2) (A)
Disclosure Obtained from Inventor
(B)
Intervening Disclosure by Third Party
(C)
Commonly Owned Disclosure

類似現行pre-AIA 103(c)條文規範的共同所有（common ownership）保護傘將可擴大適用於部分AIA 102核駁，且據USPTO新法釋義，FITF新制不再受Hilmer及Metallizing Engineering（註8）等舊有判例制約，但一般評估，在FITF新制下，可用以攻擊申請案或專利可專利性的先前技術範圍擴大，只不過，個別法條文字的調整增修究竟代表什麼意義？會造成何種影響？有待日後驗證。

FITF相關行政措施變動

除了新穎性、進步性法條文字的詮釋應用之外，為因應2013年3月16日FITF新制上路，USPTO此次公告37 CFR配套修法時，一併調整新增了部分的行政作業措施，也是申請人必須留意的變動項目。

自2013年3月16日起，凡依35 USC 111(a)條文提出的發明及植物專利正式申請案，若要主張外國優先權但未於申請日併送優先權證明文件者，應提前於優先權日起算16月或申請日起算4月內（取後截止者）完成補件。若逾期但有正當理由，可提Petition補救。

除了傳統的優先權證明文件提交方式外，申請人可依規定方式聲明主張外國優先權，並請求USPTO由雙邊或多邊優先權證明文件電子交換計畫參與局（註9）調取該份文件。除此之外，申請人亦可於規定期限內先提交優先權主張基礎案複本為Interim Copy，之後再提交相關專利局出具的優先權證明文件予USPTO。

另方面，2013年3月16日起新申請的美國正式案，若主張2013年3月15日及該日前先申請案優先權，稱過渡申請案（transition application）。過渡申請案若（曾）包括有效申請日為2013年3月16日或該日後的請求項，需於期限內向USPTO作此聲明。

附註

  1. “Pub.L. 112-29 (as signed by President Obama September 16, 2011) ”，請見http://www.uspto.gov/aia_implementation/20110916-pub-l112-29.pdf
  2. “Changes To Implement the First Inventor To File Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act”（77 FR 43742），請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-07-26/pdf/2012-18121.pdf；“Examination Guidelines for Implementing the First-Inventor-to- File Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act”（77 FR 43759），請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-07-26/pdf/2012-17898.pdf。〈美國AIA系列修法：USPTO公告First Inventor to File配套細則修法提案〉，請見http://www.naipo.com/Portals/1/web_tw/Knowledge_Center/Laws/US-64.htm
  3. “Changes To Implement the First Inventor To File Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act”（78 FR 11024），請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2013-02-14/pdf/2013-03453.pdf
  4. “Examination Guidelines for Implementing the First Inventor To File Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act”（78 FR 11059），請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2013-02-14/pdf/2013-03450.pdf
  5. 惟，一案即使依新法審查其新穎性、非顯而易見性，若（曾）寫入有效申請日早於2013年3月16日的請求項，又或（曾）主張這類案件優先權，該案所有請求項仍將適用現行pre-AIA 35 USC 102(g)條文及Interference程序。
  6. 即“the filing date of the earliest application for which the patent or application is entitled, as to such invention, to a right of priority . . . or to the benefit of an earlier filing date . . .”
  7. “First-Inventor-to-File Statutory Framework”，請見http://www.uspto.gov/aia_implementation/FITF_card.pdf。並可參考〈美國專利改革法AIA部分法條新舊條文對照〉，請見http://tw.naipo.com/Portals/1/web_tw/Knowledge_Center/Laws/US-27.htm
  8. In re Hilmer, 359 F.2d 859 (CCPA 1966)(Rich, J.)及Metallizing Engineering Co. v. Kenyon Bearing & Auto Parts Co., 153 F.2d 516, 520 (2nd Cir. 1946)(L. Hand, J.)。
  9. USPTO官網“Electronic Priority Document Exchange (PDX)”網頁，請見http://www.uspto.gov/patents/process/file/pdx/pdx_index.jsp

 
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