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020期


2018 年 3 月 16 日

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美国发明专利的实审加急办法比一比

黄兰闵／北美智权法规研究组

怎么才能尽快拿到美国发明专利？傻傻分不清加速审查、TrackⅠ优先审查、Global/IP5 PPH、Expanded CSP？让我们来比一比这些五花八门的实审加急办法。

美国发明专利新申请案最常见的加急办法，不外乎有以下几种[1]：以申请人健康或年龄因素请求优先处理[2]、加速审查（(Revised) Accelerated Examination）[3]、TrackⅠ优先审查（Prioritized Examination (Track One)）[4]、Global/IP5 Patent Prosecution Highway（Global/IP5 PPH）[5]，另外，2017年底刚刚上线的Expanded Collaborative Search Pilot（Expanded CSP）[6]，也可以算是一种。各种不同的办法，常看得人眼花撩乱，不知如何选择。

其实，前述第一种途径，必须遇有申请人特殊健康状况，或能构上申请人年龄门坎，多数申请人大都难以加工适用，可先忽略不提。至于其他几种，以下简单整理其办法规定，供有需要的读者参考。

种类办法		AE加速审查	TrackⅠ优先审查	Global/IP5 PPH	Expanded CSP
种类办法		(Revised) Accelerated Examination	Prioritized Examination (Track One)	Global/IP5 Patent Prosecution Highway	Expanded Collaborative Search Pilot
1.试行期间		N/A （常态实施）	N/A （常态实施）	Global PPH：无限期延长试办 IP5 PPH：暂定至2020/01/05结束	暂定至2020/11/01结束
2.名额限制		无	与RCE优先审查共享每年度一万件名额	无	每一指定外国合作局每年度有400件名额[7]
3.优先资格区段限制		适用以RCE开启的后续实审循环	作成终局处分（例：寄发核准通知或终局核驳（Final OA））后丧失优先资格[8]	适用以RCE开启的后续实审循环	作成第一份实审处分（FAOM，例：Non-Final OA）后丧失优先资格
4.加急效果	(A)官方目标	申请日起12个月内审结（即出现以下任一情况：官方寄发核准通知/终局核驳、申请人提交RCE、申请案废案）	准予优先资格之日起12个月内作成终局处分	无	准予加入之日起4个月完成检索，与外国局交换检索结果之日起2个月后制发FAOM
4.加急效果	(B)实际统计[9]	2015年度平均可于申请日起82.5天通知是否准予加速审查，并自该日起2.42个月寄发1st OA，9.26个月审结[10]	2018年度截至目前为止，平均于申请日起1.3个月通知是否准予优先审查，并自该日起1.8个月寄发1st OA，7.2个月作成终局处分[11]	2017年1月至2017年6月统计，平均于PPH请求书提交后7.99个月寄发1st OA，18.38个月作成终局处分[12]	目前无实际数据公告[13]
5.请求期限		申请日	申请日	美国案实审开始前	美国案及外国对应案实审开始前
6.额外规费[14]		- 37 CFR 1.17(h) Petition规费（声明所请发明与环境质量、能源、反恐有关，即毋须缴这项规费）	- 37 CFR 1.17(c)优先审查请求费；	无	无
			- 37 CFR 1.17(i)手续费；及
			- 37 CFR 1.18(d)公开费
7.请求项项数限制		- 独立项≦3项； - 总项数≦20项；且 - 多项附属项＝0项	- 独立项≦4项； - 总项数≦30项；且 - 多项附属项＝0项	无	- 独立项≦3项； - 总项数≦20项；且 - 多项附属项＝0项
8.申请人送件前检索要件		有，需依规定检索并制作审查支持文件AESD[15]	无	无	无
9.外国对应案	(A)必要条件	否	否	是，需有外国对应案，且外国对应案有请求项获外国在先审查局（OEE）判定具可专利性	是，需有外国对应案，且至少一件外国对应案获准参加指定外国合作局的Expanded CSP
	(B)请求项对应	N/A	N/A	是，且美国案Pending期间，所有请求项（含新增及修正后请求项）需对应外国对应案可准请求项	是，且美国案寄发FAOM前，所有独立项（含新增及修正后独立项）需对应外国对应案独立项
	(C)跨局合作	无	无	有，USPTO单向参考OEE审查结果	有，美国案寄发FAOM前，有USPTO与指定外国局的检索审查双向合作
10.额外英译要求		无	无	外国对应案核准审定前一份OA（或PCT案国际阶段最后比对意见）若非英文写成，需提交该文件英译	外国对应案若无英文公开本，需提交其请求项英译
11.面询要求		申请人同意与审委面询（含FAOM寄发前）谈各项可专利性问题，且若有发明单一性问题，愿在电话中无异议选组	无，但USPTO建议申请人做好与审委面询的准备，以最大化优先审查益处	无	若有发明单一性问题，申请人需在电话中无异议选组
12.答辩修正特殊规定		- 除核准通知外，OA仅有2个月的回复期间，若请求延期，官方将中止加速审查 - 若提交修正，可能需再提交补充AESD	回复OA时，申请人若请求延期，官方即中止优先审查	Pending期间，所有请求项（含新增及修正后请求项）需充分对应OEE基础案可准请求项	- 获准参加后到FAOM寄发前，不得变更请求项范围 - 若被要求选组，美国案及外国对应案需选择同一组发明

备注：

本文仅讨论享有实审优先资格（Special Status）者，“First Action Interview”虽有机会加快实审节奏，但因USPTO并未给予参加案件实审优先资格，故未包含在内。USPTO对“First Action Interview”的办法介绍，请见https://www.uspto.gov/patents-application-process/applying-online/full-first-action-interview-pilot-program。
请见MPEP 708.02第Ⅰ及第Ⅱ部分说明：https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s708.html。
请见USPTO加速审查信息网页：https://www.uspto.gov/patent/initiatives/accelerated-examination。
请见USPTO优先审查信息网页：https://www.uspto.gov/patent/initiatives/usptos-prioritized-patent-examination-program。
请见USPTO PPH信息网页：https://www.uspto.gov/patents-getting-started/international-protection/patent-prosecution-highway-pph-fast-track。
请见USPTO CSP信息网页：https://www.uspto.gov/patents-getting-started/international-protection/collaborative-search-pilot-program-csp。
JPO计划将每一申请人所占名额限定在10件左右。
TrackⅠ优先审查所赋予的优先资格，仅适用第一轮实审循环，若以RCE开启后续实审循环，可另行付费争取适用RCE优先审查办法。一般的美国发明申请案有两次优先审查机会，一是新案送件时的TrackⅠ优先审查，一是进入RCE程序的RCE优先审查。
根据USPTO公告的2017年12月统计数据，目前美国发明专利申请案平均可于申请日起15.7个月寄发1st OA，24.2个月作成终局处分，请见：https://www.uspto.gov/corda/dashboards/patents/main.dashxml?CTNAVID=1004。
USPTO加速审查办法页面所公告的统计数据，最近年份为2015年度：https://www.uspto.gov/patent/initiatives/accelerated-examination#heading-1。
请参考USPTO统计：https://www.uspto.gov/corda/dashboards/patents/main.dashxml?CTNAVID=1007。
请参考JPO整理的统计数据：https://www.jpo.go.jp/ppph-portal/statistics.htm。
USPTO影片（第50秒画面）宣传：平均在8-9个月时核准。影片请见：https://www.uspto.gov/learning-and-resources/uspto-videos/patents/usptos-expanded-collaborative-search-pilot。
请参考USPTO公告的适用费率：https://www.uspto.gov/learning-and-resources/fees-and-payment/uspto-fee-schedule。
请参考USPTO网页说明及示范：https://www.uspto.gov/patent/initiatives/accelerated-examination。申请过程中，申请人若提交修正、IDS，都可能需再并提补充AESD。部分美国专利律师认为，AESD这类文件可能衍生不必要的申请历程禁反言（Prosecution History Estoppel）和不正行为（Inequitable Conduct）风险。