研究发现，USPTO审查官取得独立签发权限前后，平均核准率略微下降，制发第二件或后续非终局核驳处分的可能性增加，但申请人提出诉愿的机率相对减少。

为在美国保护自家发明价值，向USPTO申请专利往往是第一步，但能否取得专利，变量极多，第一线把关的审查官扮演重要角色，于是坊间流传各种心法攻略，比方如何撰稿有助保佑案子分到相对友善的技术审查单位[1]，又或如何利用个别审查官各项参数判断其属性及研拟最佳对战模式[2]。诚然，同一技术审查单位，甚至是同一审查官，针对不同案件的准驳数据可能有极大差异[3]，不过仍有许多人埋身海量数据，试图从中参透天机。比方近期研究[4]发现，USPTO审查官取得独立签发权限前后，几项参数略有起伏，可能影响最后的申请结果。

两位前USPTO审查官合作执笔的这份研究报告显示，晋升到GS-13职等的发明专利审查官[5]，若要进一步爬到GS-14职等，成为主审查官（Primary Examiner）并取得独立签发权限，需先参加Signatory Authority Review Program[6]，经过约一年半，甚至更长时间的质检评测。而这段期间，这些审查官制发的可专利性处分官函中，属核准通知的比率略微下降，制发第二件或后续非终局核驳处分（Second Action Non-Final Rejection；报告中简称SARN）的可能性增加，但申请人提出诉愿的机率相对减少。

简单说，整个评测程序分两阶段、四步骤：

1. 第一阶段：除遇例外状况，USPTO审查官一升到GS-13职等，就会进入资格考核期（Eligibility Period），只要连续10个给薪期间的所有考核项目都达到规定标准，将自动暂时取得部分签发权限（Partial Signatory Authority；PSA），进入准GS-13 PSA层级的试验期（Trial Period）。审查官进入PSA试验期后，可单独签署一般非终局核驳处分（Non-Final Rejection），毋须直属主官或其他主审查官检核会签，但至少需拿出连续13个给薪期间所有考核项目都达目标成绩，才能通过第一阶段评测。
2. 第二阶段：取得部分签发权限的GS-13 PSA审查官，可旋即进入连续10个给薪期间的下一段资格考核期，若所有考核项目都达到规定标准，将暂时取得完整签发权限（Full Signatory Authority； FSA），进入第二个试验期。最后的这段试验期，同样持续至少连续13个给薪期间，审查官可单独签署MPEP 1004及1005所列各种处分及文书（例：Final Rejection及Notice of Allowance），所有考核项目都达规定标准后，就能正式成为具完整独立签发权限的GS-14 FSA发明专利主审查官。

规定标准

所谓所有考核项目都达到规定标准，大致有「量」与「质」两道门坎：「量」的方面，USPTO对各级审查官都默认一定的产出目标[7]，进入评测程序的GS-13职等审查官，其累加绩效点数须达到产出目标的95%，才能构着合格门坎。至于「质」的部分，两段试验期各抽查至少17案，并统计其各项指标的错误率，应该也是因为这道质检关卡，让GS-13职等的审查官制发核准通知时更容易思前想后、愿意加发拿不到额外绩效点数的SARN，连带使得申请人不服核驳处分改提诉愿的情况减少。

不过USPTO审查官只会经历一次Signatory Authority Review Program，所以理论上，即使这段期间几项参数会有起伏，但应不影响整体趋势。事实上，其报告中写道，这项研究追纵4250位审查官晋升GS-14职等前后各1500天（共3000天，相当于8年多）的审查数据，包括50万件申请案2001年3月到2012年7月约1850万笔案卷记录，结果发现，虽然Signatory Authority Review Program期间略有波动，但整体而言，随审查官资历加深，其核准率明显呈上升趋势。

那么，申请人可以从这项研究发现获得哪些启示？其中一位作者指出[8]，USPTO的绩效制度其实变相鼓励审查官作成核准处分，且年资越深，越能熟悉运用USPTO这套绩效制度。申请人想尽可能拿到审查官愿意核准的最大范围专利，但少有审查官肯白纸黑字透露心中能接受的最低修正幅度，这位作者建议，这种情况下，不妨考虑电询，若能在电询中营造出良好的合作气氛，部分审查官并不介意主动提供申请人想知道的讯息。总之，制度看似让申请人与审查官站在对立的两边，可是实务上，双方不必然需采对抗模式。

备注：

1. 例如：
   “How to Engineer Your Application to Avoid Alice Rejections”，请见www.lexisnexisip.com/.../?locale=zh_tw；“Surviving Alice: Counseling the Client”，请见www.ipwatchdog.com/.../id=96649/。
2. 例如：《北美智权报》第217期〈什么时候是电询的最好时机?要先了解审查委员的颜色!〉，请见www.naipo.com/.../IPNC_180808_0701.htm。
3. 例如：《教你如何洞悉美国审查员的“性格”》，请见www.sohu.com/a/141955168_740044。
4. “Do Heightened Quality Incentives Improve the Quality of Patentability Decisions?: An Analysis of Trend Divergences During the Signatory Authority Review Program Members Only”，请见www.rothwellfigg.com/...ecisions。
5. USPTO各职等专利审查官年薪区间，可参考USPTO 2018年度征人启示：www.uspto.gov/...downloadable.pdf。
6. USPTO工会组织POPA关于独立签发权的说明，请见www.popa.org/.../signatory-authority-1/。
7. 《北美智权报》第174期〈USPTO将重新评估内部所定目标审查时间〉，请见www.naipo.com/.../IPNC_161214_0202.htm。
8. “Patent Strategy Should Consider USPTO Examiner Incentives”，请见www.rothwellfigg.com/...-incentives。