西方多国陆续对俄罗斯实施各项制裁，且随战事演进，制裁范围及力道不断加大。多家外国事务所提醒： 2022年6月23日将是美国个人及企业能向Rospatent (俄罗斯知识产权局) 缴纳规费的最后一天，在俄国有相关发明及IP资产者，务须把握最后时间清点及分析如何处理应对。

 
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西方多国陆续对俄罗斯实施各项制裁，且随战事演进，制裁范围及力道不断加大。多家外国事务所提醒：美国政府并未禁止美国个人及企业申请维护俄罗斯专利，但因俄国知识产权局Rospatent系透过俄国央行收取规费款项，而俄国央行已被列入制裁名单，除非俄乌在短期内迎来和平进展，否则2022年6月23日将是美国个人及企业能向Rospatent缴纳规费的最后一天。在俄国有相关发明及IP资产者，务须把握最后时间清点及分析如何处理应对。[1]

美国政府的制裁规定

战事爆发前，美国总统拜登（Joseph R. Biden Jr.）早在2021年4月19日发布14024号行政命令（Executive Order 14024）[2]，冻结与俄罗斯政府特定有损美国利益的活动资产，所有美国境内相关及美国人拥有掌控的资产，皆不得与名单所列者有转让、支付、出口或其他交易往来，包括为名单所列者贡献提供资金、产品、服务或收受其资金、产品、服务，且禁止规避或意图规避、导致或企图违反前述禁令。命令中所说美国资产未限定拥有人国籍，而「美国人」一词，泛指美国公民、美国合法永久居民、依美国法规组成的实体（含外国机构分支）及任何在美国境内者。

战事爆发后，2022年2月28日美国财政部外国资产管控办公室（Office of Foreign Assets Control (OFAC)）宣布依E.O. 14024发布Directive 4，将俄罗斯央行纳入制裁管制名单，后又在3月2日针对特定行政类交易发布综合许可[3]，以美东日光时间2022年6月24日凌晨12:01为界，就俄国境内每日作业必要的一般事项，允许美国人在该日前向Directive 4所列俄国央行等机构缴纳规费及其他指定款项。

依数家事务所分析，缴纳俄罗斯专利申请维护的必要规费，亦在美国财政部OFAC 2022年3月2日所发许可范围内。换言之，2022年6月23日将是美国个人及企业能向Rospatent缴交规费的最后一天，缴费禁令届时将间接令美国个人及企业无法申请或维护俄罗斯专利。

2022/06/23前的必要处置

为避免违反美国制裁禁令，美国个人及企业、有美国相关资产者，应尽快厘清可能受禁令影响的资产项目，若需向Rospatent申请专利、缴交年费，务须于2022年6月23日或该日前完成缴纳，过了2022年6月23日，即使是经由其他第三方缴费（例：转委中立国事务所代为操作）、非蓄意造成的缴费事实（例：忘记取消自动续缴年费的指示），都可能因规避或意图规避、导致或企图违反禁令而触法[4]，进而被追究刑事责任。

同时需注意的是，部分专利局受理的PCT案可指定由Rospatent执行国际检索、国际初审，USPTO即是其中一局，且迄今未取消此一选项，但USPTO 2022年3月22日曾发布通知[5]，提醒PCT案申请人在选定Rospatent作国际检索或初审局时应特别谨慎，若Rospatent无法顺利收到应缴规费，即无法顺利走完国际阶段相关程序。事实上，选择Rospatent作PCT案国际检索或初审局还有另一风险，因申请人所支付的国际检索、初审费很可能是由WIPO国际局等代为收费，但最终仍需转账给Rospatent，而跨局、跨行的后台转账作业时间更难为申请人掌握，万一俄国实际收款时间落在大限之日过后，就会产生违规事实。

一种可能的迀回处理方式是假道欧亚专利局（Eurasian Patent Office (EAPO)）。USPTO虽已中断与EAPO的往来[6]，但美国政府并未把EAPO列为制裁对象，而EAPO使用的收款账户服务银行AO UniCredit Bank、AO Raiffeisenbank，截至本文撰稿之时，尚未被美国财政部OFAC列入制裁名单[7]。EAPO的申请费用高于直接申请俄罗斯发明专利，且发明案通过EAPO审查授权后，若确认要取得并维持俄罗斯的发明专利保护，届时所缴年费仍需转予Rospatent，不过这段审查时间会经过两年或更长时间，只要EAPO及其账户银行未被列入制裁名单，以金钱及时间换取等待国际局势转变的机会，或许是可以考虑的变通办法。

俄罗斯在地发明保密审查规定

当然，PCT案申请人可选择Rospatent之外的其他适格专利局递交PCT案、执行国际检索及初审，若认为俄罗斯专利申请维护价值不值得多冒风险，大可以选择不在俄罗斯申请或维护专利。只不过，是否申请俄国专利，有时不是纯商业利益上的权衡：《俄罗斯民法》第1395条规定，俄罗斯在地发明（例：俄国员工在俄罗斯的职务发明、外国公民在俄罗斯构思的发明、与俄罗斯境内人员跨国合作产生的发明），皆需先向Rospatent申请专利或请求核发境外申请许可，待官方确认内容未涉及俄罗斯国家机密，始可到境外申请专利。违规偷跑需缴罚金，若违规偷跑项目被认定涉及俄国国家机密，还可能背负额外刑责。

根据外国事务所分析，俄国法规对国家机密信息的定义极其宽泛，虽不至于包山包海，但所谓对国防经济存在重大意义、可能影响国家安全的科技成就、研发、设计、Know-how，推论或许包含生技、机器学习、自动车……各类新兴发展技术，因此若相关发明未能在Rospatent先申请专利或取得境外申请许可，可能令身在俄罗斯的发明人、派驻俄国的申请人员工陷入险境。即便申请人评估可以放弃俄罗斯专利保护，并事先将俄罗斯境内人员安置到其他国家，原应先在俄罗斯申请专利或保密审查的俄国在地发明，一旦违规偷跑到境外申请专利，有可能使这些专利申请文件揭露的俄罗斯发明人无法再安全返国。

在各方斡旋调停下，战争或许有机会尽早结束，但不能否认，纵使战事结束，制裁仍可能延续数年。依国际局势发展，俄罗斯专利申请人及所有权人宜及早制定短中长期应对策略。

备注：

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