随着全球对标准必要专利（Standard Essential Patent, SEP）议题关注日益增加，各国的政策动态也在不断演变。台湾地区智慧局 (TIPO) 持续追踪欧盟、世界知识产权组织 (WIPO)、英国及美国的SEP相关事件及政策动态，透过搜集网络公开之SEP相关新闻讯息，分析整理制作标准必要专利动态调查报告，期能增进产业对涉及SEP议题之进一步理解，帮助产业把握主要市场的专利布局策略。此《标准必要专利动态调查报告》(下称《报告》) 已于2024年7月在TIPO官网上供民众免费下载。

图片来源：shutterstock、达志影像

《报告》主要有3大重点，包括(1) 欧盟议会选举后标准必要专利监管草案之进展、(2) WIPO公布《标准必要专利策略（2024-2026）》及 (3) 美国专利商标局（USPTO）及英国知识产权局（UKIPO）签署标准必要专利合作备忘录。为了让产业对全球SEP动态现况有更全面的了解，本文除了简介《报告》内容外，也会同时介绍 UKIPO于今年2月公布的《Standard Essential Patents: 2024 forward look》指引。

欧盟议会选举后之SEP草案进展

欧盟议会 （European Parliament, EP）于2024年2月所通过欧盟执委会新的标准必要专利监管草案，基本上采纳了欧盟执委会的提案，但由于EP于今年6月适逢选举，在尚未与理事会产生共同决定，该SEP监管草案未有定论的前提下，欧盟执委会内部市场总司（DG GROW）在7月11日于欧盟招标入口网站公布招标「标准必要专利监管草案施行细则」，DG GROW将投入32万欧元进行协助实施欧盟SEP法规的研究，其中包含技术标准应遵守设定的法规以及SEP必要性检查。

该招标规格征求在SEP监管草案的范围中，对SEP必要性检查的实施以及相关的管理方面的研究提案，提供欧盟执委会客观、基于事实、经济合理的成果，主要任务有三，分述如下。

★　任务一：提供一种定义和量化SEP法规之范围的方法

对整个标准环境进行市场分析，其中汇整考虑的变因至少包含以下8项：

(1) SEP宣告的相关标准；

(2) 有关于标准的下游市场、中小企业在贡献者及／或实施者中的比例；

(3) 以权利金为基础和免权利金的标准；

(4) 必须或已做出FRAND承诺的标准以及尚未做出FRAND承诺的标准；

(5) 正在更新及进一步发展的标准；

(6) 只有极少数贡献者及／或实施者的标准；

(7) 存在可行的市场替代方案的标准；

(8) 相关SEP领域之全部或大部分均须接受一个或多个专利池提供的授权的标准。

在提供一种定义和量化SEP法规之范围的方法时，还需要考虑结构方面相关市场的情况，以得出结论；该方法的建构方式还应能够激励符合提案政策目标的市场行为，例如透明度以及实现高效、无缝和无争议或低争议的授权。

★　任务二：制定并推荐一种对被宣告为必要的专利进行必要性检查的方法

由于目前许多SEP都是采自我宣告 (self-declared) 的方式，对于「必要性」没有划一标准，因此对于「制定一种对被宣告为必要的专利进行必要性检查的方法」有其必要性。但由于无法强制使用，故只能「推荐」。DG GROW要求须根据所有SEP或其代表性样本，以现有或潜在的必要性检查方法进行分析，包括：不同审查程度的人工评估、使用计量经济学模型预测必要性比率、可能的人工智能（AI）系统、或是其他可以在合理的成本下实现提案目标的其他必要性检查方法。如果是采取样的方法，应详细讨论所选择具有代表性的随机样本、分析不同样本数量、不同选择方法和任何潜在偏差的影响。

★　任务三：制定法规实施计划，包括与推荐必要性检查方法相关的内容。

第三项任务必须详细描述如何在实务中实施计划建议的方法，至少包括以下4大项。

(1) 评估人员的选择方法，具体包括：

(I) 确定评估人员必须满足的详细技术要求（特别是专利、标准、工程知识和经验所需的水平）才能有资格进行必要性检查；和

(II) 防止利益冲突的保证机制；

(III) 以不同能力领域来划分，评估人员必须是该领域的专家，才能对保护不同技术的专利进行必要性审查。

(2) 评估人员在可以进行必要性检查的不同场景中，进行必要性检查时应遵循的具体步骤，即提交请求项对照表（Claim Chart）（所要求的SEP与相关标准之间最多有5个对应关系）由SEP所有者和SEP所有者未提供索赔表的情况–基于从以下方面获得的结论：

评估人员在可以进行重要性检查的不同场景：即在标准必要专利所有者提交请求项对照表（Claim Chart)的情况和标准必要专利所有者未提供权利要求的不同情况下，进行重要性检查时应遵循的具体流程步骤 — 基于从以下方面实施：

(I) 评估人员审查专利必要性时所依据的相关标准文件；

(II) 建立评估模板，让评估人员可以填写其重要性检查结果；

(III) 发布结果的报告模板并与所有者共享。

(3) 人工智能辅助应用的使用准备工作，例如标记未来必要性检查的结果，以便它们可以作为未来人工智能工具的培训。此类人工智能工具的功能、技术、法律、安全和维护要求的定义，以及此类用途所需的数据要求。

(4) 针对必要性检查的适当所需费用的建议，以确保良好的质量评估和负担能力，这对中小企业而言允其重要。

即使SEP监管草案因为欧盟议会选举之后不确定后续会如何进展，欧盟执委会仍不断前进，此标案目的在协助实施欧盟SEP法规的研究，并且将必要性检查作为解决问题的万灵丹。

2024欧盟议会大选在2024年6月6日至9日欧盟27个成员国的公民进行投票，选举前已进入一读阶段之新的SEP监管草案未来可能需要重新提案立法。这份提高SEP授权的透明度的监管草案先前已于2023年4月27日公开立法提案，在欧盟议会大选前最后公开的进度是「等待理事会一读」，根据共同决定（普通）立法程序操作规则，如果自一读之后来举行新的选举，并且议会没有要求执委会（Commission）将其提案再次提交给议会，主席可决定放弃修正案。

WIPO公布《标准必要专利策略（2024-2026)》

WIPO的中期策略计划（Medium-Term Strategic Plan，MTSP）在实施二年后，于2024年4月发布了标准必要专利策略（2024-2026）（简称《SEP策略》），制定了WIPO在SEP领域的三年策略计划。依据WIPO之MTSP使命，其中的「兼顾各方利益」在专利授权和实施中具有特殊的含义，因此SEP策略基于中立性、互补性及自愿性三个核心原则，设定WIPO作为全球对话的论坛、知识和数据源、友善协议的场地、及作为服务提供商等4大策略方向。

USPTO与UKIPO签署标准必要专利合作备忘录

美国商务部知识产权副部长暨美国专利商标局（USPTO）局长Kathi Vidal 与英国知识产权局(UKIPO) 执行长Adam Williams 于2024 年6 月3 日签署了一份新的谅解备忘录(MOU)，为双方之间的合作提供了框架供两个IPO就SEP相关政策进行了磋商。

USPTＯ局长Kathi Vidal（左） 与UKIPO执行长Adam Williams；照片来源：USPTO官网

作为标准制定过程的一部分，专利所有者可能同意按照公平、合理和非歧视 (Fair, Reasonable, and Nondiscriminatory；FRAND) 条款授权其标准必要专利。

Kathi Vidal表示「标准涉及现代生活的方方面面，包括视频压缩、无线通信技术、计算机连接标准、汽车技术等。与UKIPO 此一重要合作将有助于我们合力建立一个公平、平衡的国际环境。

依据协议条款，USPTO和UKIPO将朝以下方向努力：

(1) 进行合作活动，促进有关SEP政策事务的协作和信息交流，以更有效确保平衡的标准生态系统。

(2) 发现方法以教育中小企业寻求实施或促进制定公平、合理和非歧视性技术互操作性标准之发展。

(3) 研究提高技术互操作性标准公平、合理和非歧视性授权透明度的方法。

(4) 与利害关系人进行外展活动，以提高对SEP相关议题的认识。

(5) 讨论将更多审判管辖权纳入USPTO和UKIPO有关SEP的业务的方法及手段，包括探索进行更广泛讨论的场所。

UKIPO 《2024年SEP前瞻性》指引

英国知识产权局(UKIPO)于2024年2月公告了《2024年SEP前瞻》指引 (Guidance 《Standard Essential Patents: 2024 forward look》，下称《指引》。

《指引》指出，UKIPO 已向相关部门首长报告调查结果，并商定有关SEP的关键目标，包括以下3点：

(1) 协助SEP实施者，特别是中小企业，驾驭并更好地理解SEP生态系统和公平、合理和非歧视（FRAND）许可；

(2) 提高SEP生态系的透明度，包括定价和必要性 (essentiality)；和

(3) 提高争议解决（包括仲裁和调解）的效率

为了实现以上目标，英国政府目前重点关注 2024 / 2025 年稍后开始公共技术咨询之前，引入关键的非监管干预措施。这些措施将涵盖 SEP 框架和 FRAND 授权。

非监管干预措施以及未来技术咨询的细节如下。

(1) 引入英国标准必要专利资源中心 (SEPs Resource Hub)：
据了解，资源有限的中小企业和规模较小的创新者（通常称为实施者）往往对SEP生态系统了解不多；这包括有关授权、定价、重要性和争议解决的信息。UKIPO 的目标是在 2024 年 5 月前推出线上SEP资源中心。指引包括争议解决流程、专利池信息，以及发生争议时的法庭程序。

SEP资源中心不是静态的，将随着时间的推移而不断发展；其内容将持续更新，包括在未来的技术咨询后，工作小组所提出的建议。

(2) 国际合作以及加强与标准制定组织 (SDO) 的接触
UKIPO了解SEP是一个全球性问题，因此将目标放在国际层面就这些问题进行更多协调。另一方面，政府也将加强与标准制定组织（Standard Development Organizations，SDOs) 在智财权政策和中小企业参与标准化方面的接触。

UKIPO指出当局仍在考虑其他有助于改善SEP运作的选项，并将于2024年后期接受全面、正式的技术咨询。在磋商结束及听取了利害关系人的意见后，部门主管将决定继续进行那些工作。

SEP未来关注点

TIPO指出，《报告》在2024年第2季观察到各国及WIPO透过在政策上提供充分SEP信息以改善信息透明性问题，WIPO及UKIPO更具体在策略中提到设置SEP专页，解决SEP的信息分散问题，提供专业知识及信息以协助需要的利害关系人充分理解关键性问题并降低争议解决成本。欧盟SEP监管草案中则设置能力中心达到相同目的。另外一点值得注意的是，必要性检查也是在各方政策文件中共同的部分，从过往诉讼案例以及欧盟与英国征询各界意见调查报告中对于必要性检查方法上尚未有一致性，然此为SEP争议问题的核心，随着各国或国际组织的政策推进，可乐观预见必要性检查将有一套各方所能接受的规则。

参考数据：

1. Guidance Standard Essential Patents: 2024 forward look, 27 February 2024, GOV.UK
2. 《标准必要专利动态调查报告，世界知识产权组织、欧盟及英国相关政策》，TIPO，2024年7月
3. Selected implementing aspects of the draft Regulation on Standard Essential Patents (SEPs), EU Funding & Tenders Portal

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