众所周知，要申请专利之发明，基本上要满足三项要件，才有取得发明专利之可能性。此专利三要件分别为产业利用性、新颖性及进步性。其中，新颖性与进步性两者可以说是连动的。台湾地区出版的历年专利审查基准汇编第一篇《发明专利审查基准》第二章《专利要件》第四节《进步性》中指出，「判断进步性之前，须先判断该发明是否具备新颖性要件，经判断该发明具有新颖性后，始能判断有无进步性」。也就是说，如果发明专利申请案不具新颖性，即可立即核驳，无须继续审查。由此可见，新颖性可说是发明专利的核心。要确保所递交的专利申请案不会被审查委员以「不具新颖性」核驳，前案检索一定要确实作好。
随着时间的过去，前案数量也在不断的累积中，如何能在浩瀚的前案中找到相关的资料？如何才能避免挂一漏万？台湾地区教育部大学智财服务平台智财经理黄伯升于《2018 LexisNexis法务智权实务研讨会》中，以自身经验分享了许多可专利性检索的撇步。
黄伯升的专利实务经验相当丰富，在教育部大学智财服务平台服务之前，曾经在事务所担任专利工程师、专利检索中心担任专利检索员、以及台湾地区智慧局担任专利审查委员。此外，他也在2017年LexisNexis专利检索竞赛中获得首奖，要找专家来分享专利检索的经验心得，可说是不作第二人想。
照片来源：Pxhere
专利为属地主义，检索用的语文很重要
对专利检索而言，「工具」很重要，选对工具会有事半功倍的效果。黄伯升的分享案例是以TotalPatent One (TP One) 资料库为作业平台进行的，此一资料库就全球超过100个专利局收录了超过1亿1500万件专利文献，检索语言包括英文、中文、日文及韩文，涵盖了5大专利局的官方语言。值得一提的是，此资料库除了可以全文英译外，还提供了进阶的运算元、可家族合并、Stemming及筛选器等特殊功能。
黄伯升表示，由于专利是属地主义，所以检索时都应用原文来处理，但不是每个人都精通各国语言，而这个资料库的一大特色就是能进行全文英译，所以即便只使用英文检索，也可以找到相对应的专利。
关键字的设定：8大联想法
为了这次公开分享经验，黄伯升特别设计了一个案例：组合式儿童椅。
案例中的儿童椅特点如下：桌椅合一，可拆卸可组合，且可随着儿童成长而调整椅子高度、相对传统高脚椅节省体积。
黄伯升指出，「专利就是用文字建立起发明精神」，而专利最重要的是专利请求项 (Claims)，所以在定义关键字之前，应先看看检索对象的专利请求项之文字描述：
一种儿童椅，包含：
一座体，其具有一座位部以及从该座位部向下延伸的复数条椅脚部；
一桌体，其具有一桌面以及从该桌面向下延伸的复数条桌脚部；
其中，该等椅脚部系可拆卸地与该桌体接合 |
他指出这是一件真正存在的专利，只是为了教学需要，文字经过改写及设计。
就关键字的部分，黄伯升认为每个人想法不太一样，他表示自己大概会抓「儿童」、「椅子」、「桌子」、「脚」、「可拆卸」这些字、词。但在实务上不能只下一个「桌」、下一个「椅」、一个「脚」字，这时候该做的就是要想如何作关键字联想，让其更多元，以期能网罗更多有可能性的前案。
针对关键字联想，黄伯升提出了八大联想法：「同义、类似、翻译、时态、反义、别字、缩写、单位」。笔者将八大联想法内容整理成表格，以方便阅读 (请参看表1)。为了方便记忆，黄伯升还特别将之编成8字口诀：「累翻同时，别说反胃」，他笑说这很符合在台湾地区之工作的现况。
表1. 黄伯升发明的关键字八大联想方法：「累翻同时，别说反胃」
联想方法 |
详细描述／例子 |
同义（较常用） |
以触控面板为例，也有人说是触碰式面板、或是触摸式面板。所以触控、触碰及触摸是实质的同义字，只是用的字不一样而已。 |
类似（较常用） |
类似联想法不一定要跟关键字有一样的意思，只是一种很类似的概念。
例如「面积」，很难找到同义词，就可以想类似的。像是面积 = 长x宽，所以可以下「长度」、「宽度」等关键字；如果是圆形则可以下「半径」、「直径」。
类似联想法还有一种就是上下位概念。假设今天要找的是加热装置，加热装置很上位，可以是电暖炉、也可以是瓦斯炉，功能完全不一样。如果单以「加热装置」来下关键字，杂讯会很多。如果是上位概念的话，应该先去看说明书，看加热装置写的到底是什么，了解具体的东西再来下关键字会比较好。 |
翻译（较常用） |
如果要检索多国专利的话，就要翻译成多国语言。 |
时态（较常用） |
如果检索是用英文进行，那最让人头痛的就是时态。此外，还有形态及词性变化，这些都是在用英文检索时要注意到的部分。如果由自己来做会比较复杂，因此可以利用资料库之进阶功能来解决此一问题。
像是高脚椅的案例，可以说成「椅子is removable from 桌子」，但也有可能会说成「「椅子can be removed from 桌子」，用被动的方式来描述。TotalPatent One提供了词干提取功能，也就是字根的概念。像如果提到「slow」，系统会自动把「slowly」及「slowness」这些字都抓出来。由于这是系统的预设功能，故可以减少使用者联想词性变化的时间。 |
反义（较少用） |
例如梳子：梳子结构像锯子，我们都会想到「尖」、「凸」这些字数，但仔细一想，两个「凸」中间就是「凹」。所以有时候除了下「凸出」的关键字外，像「凹陷」这种反义字也能联想。 |
别字（较少用） |
别字比较常会出现在使用中文检索，像是「周期、周期」，有时候甚至要注意错字，像「扫瞄」有人会写成「扫苗」，这个在检索中常出现。 |
缩写（较少用） |
像是EUV、LED这种比较常用的缩写。 |
单位（较少用） |
单位：像100公分＝1公尺，前案也可能是用公尺来描述；像微米，有时候用Micro，但也有些人会直接用μm这个符号。所以不单是单位尺度的变化，就连符号变化也要注意。 |
资料来源：黄伯升于《2018 LexisNexis法务智权实务研讨会》之演讲内容；制表：李淑莲
除了定义关键字之外，有一个技巧是黄伯升在进行检索时一定会采用的，那就是在拟定检索式时使用邻近运算元，即是利用「NEAR」把两个特征缚住；像NEAR40 即指在40个单字以内才是要找的专利文件。例如：「((chair OR seat) NEAR 40 (table OR desk)) NEAR 20 (leg* OR foot OR feet))」。
黄伯升透过关键字及邻近运算元的方式就检索对象（儿童椅）检索下来得到417笔专利。如果认为数量有点太多，他会利用家族合并 (family grouping) 功能，把笔数减少 (从417笔到309笔)，等如可减少1/4的阅读时间。
TAC是关键所在
在一开始检索时，黄伯升会在标题、摘要、以及专利请求项中下关键字检索，亦即TAC ： Title、Abstract、及Claims；不会下在全文。黄伯升指出Claims尤其重要，因为专利的精华都在Claims。因此所以他在进行检索时一开始会先在小范围检索，慢慢再扩大范围（请参考图1）。
图1. 关键字检索操作流程图
资料来源：黄伯升于《2018 LexisNexis法务智权实务研讨会》之演讲讲义
图1中红色的英文字母是检索条件，而绿色标示的部分则是检索范围。黄伯升个人的作业习惯是范围从小到大、特征则是由多到少。
除了关键字之外，黄伯升认为分类号也非常重要。他说：「如果咏春的正宗是叶问，那检索的正宗就是分类号」。
黄伯升表示在台湾地区提到专利检索，很多人都会先想到关键字，但他回想自己之前跟JPO (日本专利局) 交流的经验，指出日本专利局的审查人员在检索的时候，会从分类号入手，先看主题，从大资料夹着手，然后再往下做细部检索；除了JPO之外，EPO审查人员的作业方式也是如此。
就上述儿童椅的案例，黄伯升也用了CPC分类号作了一次检索，果然发现了3个用关键字检索不到的前案：
（1）这件前案用了「releasably」这个字，超出了黄伯升的关键字联想「detachable、dismountable、disengage、removable及separable」。
（2）这件前案用了「foot step unit」此一组词，超出了黄伯升的关键字联想「leg、foot、feet」。
（3）这件前案使用的是斯洛维尼亚语，并无英译资料，故用关键字检索不出来。
由此可见，如要确实做好前案检索，分类号与关键字实在是缺一不可。
| 作者： |
李淑莲 |
| 现任： |
北美智权报主编 |
| 学历： |
(台湾)文化大学新闻研究所 |
| 经历： |
半导体科技杂志(SST-Taiwan)总编辑
CompuTrade International总编辑
日本电波新闻 (Dempa Shinbun) 驻海外记者
日经亚洲电子杂志 (台湾版) 编辑 |
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