本刊在前文（2019年美国专利法规相关事件回顾）曾经报导过，在2019年时，在英国与欧盟已经有人试图以AI作为发明人，并提出专利申请。其中，最为动见观瞻的欧盟专利局（EPO）在经过口头审理、做出驳回决定后，又在今年（2020）一月底对外公开决定书内容，并详细说明了驳回申请的关键理由，相当值得专利业界注意。

这两件专利申请案（EP 18275163、EP 18275174，以下简称系争申请案）分别在2018年的10月和11月提出，但在最原始的两份申请文件中，「发明人（inventor）」都呈现空白，未记载任何信息。随后，在EPO的要求下，申请人在2019年7月底提交了补充文件，指明系争申请案的发明人，为叫做「DABUS」的机器，并说明DABUS为仿真人类神经网络的连接模型人工智能（Connectionist Artificial Intelligence）。

为什么一个机器能具备技术发明能力？申请人指出，DABUS能够在一般人察觉之前，就辨认出思想发明的新颖性，因此DABUS应该也能具备专利发明人的资格，而作为DABUS所有人的申请人自己，也理所当然能成为专利权人。此外，申请人更认为，肯定人工智能机器的专利发明人资格，与专利制度的促进技术创新扩散的目标并无违背，更是对AI机器创造者成就的鼓励。

后来，虽然在申请人的要求下，系争申请案在2019年11月初对外公开，但仍然被EPO认为资料不足，并提交口头审理（oral proceedings），于2019年11月底进行。在经过不对外公开的审理程序后，EPO于2019年12月底，以申请案不符合欧洲专利公约（EPC）为理由，正式做出驳回申请的决定。

理由1：谁才能当发明「人」？

既然驳回理由是不合法，那么相关法令规定究竟为何？理由书指出，EPC第81条规定，若专利申请人与发明人非同一人，申请案必须记载原始发明人的相关信息；在对应的细则第19项中，更规定记载内容必须包括姓（family name）、名（given names）以及地址。因此，系争申请案的发明人记载「DABUS」，显然不符合细则的要求。

理由书更进一步说明，物品的名称与自然人的姓名不可混为一谈。自然人的姓名不只用来身分辨识，更是其主张人格权的重要依据。在EPC当中，只有自然人、法人可以担任专利发明人或权利人的角色，而发明人更是专属于自然人。DABUS既然只是一项人工智能机器，理应完全被排除在发明人范围之外，这点毫无疑问。

理由2：机器有无创造发明能力？

申请人曾经辩称：DABUS有技术创新能力，而且还「受雇」于申请人，在专利制度的政策下，应该可以被赋予发明人地位。不过理由书也指出，既然DABUS不是自然人，根本不可能被雇用，自然也无须讨论专利申请权利移转一事。

换句话说，就算DABUS事实上具备技术发明能力，在现行专利制度下也不被承认。「雇佣关系中的受雇人只限于自然人，不包括AI系统或机器这类不具备人格的东西，」理由书补充，「它们不可能被雇用，只会被拥有。」因此，DABUS在法律上没有任何可以主张的权利，就算系争申请案确实为DABUS的创作，DABUS也不可能为发明人。

理由3：发明人要件与可专利性无关

申请人辩称，只要发明具备可专利性，理论上就该有发明人；如果不接受AI机器发明人的专利申请，将可能导致有专利性的发明，反而无法取得专利。对此，EPO强调，发明人的审查与可专利性的审查彼此独立，而且都是专利申请案的要件。

理由书说明，在程序上，EPO会先对发明人进行审查，通过之后再进行可专利性的实质审查。换句话说，如果在发明人审查阶段就通不过，申请案也不会进行到下阶段的可专利性审查；即使能够通过发明人审查，由于两个审查彼此独立，也不能保证一定能在可专利性的部分过关。因此，就系争申请案而言，不能仅以发明人的审查结果，推论其对实质审查的影响。

整体观之，EPO已经定调：AI技术并不具备人格，仅是能被人利用的工具。因此，除非法规进行修改，任何AI系统或机器，都不可能担当专利发明人。

这份决定虽然解决DABUS发明人地位的问题，却无意遗留了另一个更大的难题：AI系统的创作，究竟应不应该、以及如何保护？

在理由书中曾提及，系争申请案的所有权归属，与发明人的认定还有有两者的连结分属二事。换句话说，DABUS的发明人地位被否决后，系争申请案的所有权和发明人究竟是谁？又该如何认定？随着AI技术日益普及，这些问题该如何解决，必然会受到更大的关注。

数据源：
EPO publishes grounds for its decision to refuse two patent applications naming a machine as inventor, EPO, 2020/01/28

好消息～北美智权报有微信公众号了！ 《北美智权报》内容涵盖世界各国的知识产权新闻、重要的侵权诉讼案例分析、法规解析，以及产业与技术新知等等。 立即关注北美智权微信公众号→ NAIP_IPServices ～欢迎读者分享与转发～