2009 年 8 月 13 日 美東時間中午時分，在美國商務部部長駱家輝帶領下，前 IBM 智權事務主管David J. Kappos 完成宣誓儀式，就任美國專利商標局（USPTO）局長職位。短短數分鐘的就職談話，完全呼應美國總統歐巴馬（ Barack Obama ）的競選主張，結語這段話，更預示USPTO即將全面迎向重大變革：“I'm committed to making the changes that you want and we need.”

美國商務部部長駱家輝致詞。		美商務部部長駱家輝與USPTO新任局長 David J. Kappos 進行宣誓儀式。
David J. Kappos 發表就職談話。 圖片來源：USPTO網站。

不過萬事起頭難。9月14日美國智慧財產權人協會（Intellectual Property Owners Association，IPO）年會， Kappos在開幕式上致詞時表示，上任五週後，他對美國政府機構的管理與其挑戰有了新的體認，克服重重困難，有賴專利業界的耐心協助。

6 月中旬確定提名Kappos時，駱家輝即曾發表書面聲明，表示已責令Kappos上任後優先解決審查期間過長的問題，而此次在Kappos的就職典禮上，又再一次強調這項工作的重要性，並設下超高難度目標：期勉Kappos 盡快引導USPTO走出財務困境，以提供其同仁所需資源，俾能於10個月內發出第一份核駁通知。

根據Kappos在IPO年會的說法，USPTO正著手研擬相關新計畫，期望能藉此加快審查速度。構想中的新計畫包括，准許實審前撤案的申請人選擇另一申請案提前接受實審、設計綠能科技等特定高成長技術領域適用的加速審查方案，此外，USPTO也會加強提升PCT案處理品質，並將繼續推動專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，PPH）和其他跨國合作計畫。針對這項議題，USPTO預備於10月27日召開討論會議，聽取公眾意見。

在 Kappos 帶領下，USPTO將朝以下目標邁進：10個月發第一份核駁通知；20個月結束審查作業；專利申請案積案量降至 30 萬件；專利訴願案審理時間縮短至3個月； Reexamination 案審查時間減為1年；PCT案處理品質達到世界一流水準；系統硬體設備足以支援USPTO全年無休、全面電子化的運作。

為達成以上任務，Kappos承諾將減少國外行程，盡可能留在美國國內。面對宣誓就職當天滿場的 USPTO 內部同仁，Kappos明確表示：「長年擔任專利律師及商標顧問，我明白USPTO員工的工作有多重要及困難。……我來，是為解決各位的問題。」這些問題包括點數、遠距工作等制度面問題，基層主管無暇指導基層審查官，以及商標部門其他問題。

USPTO目前採用的點數制度，實為1960年代的產物，自1976年之後即未修訂，原是想提供客觀的審查績效數據，卻也引發諸多後遺症，改革的呼聲從未間斷，但數十年未能修訂，間接證明問題之難解，所幸Kappos似乎帶來了改變的契機。

USPTO工會組織及專利部門管理團隊立場時有衝突，此次同意各推4人組成工作小組，8月25日並在Kappos主持下首度召開點數制度檢討會議，初步已於9月30日提出建議草 案，未來並將定期會商，務求盡速找出理想的點數制度，在不犧牲審查效率、申請人不用重覆提 RCE 的情況下，給予審查官更充裕的時間做高品質審查。

而遠距工作制度，則是適用部分審查官的特殊工作型態。參與這項計畫的審查官多數時間可以在家工作，為確保遠距工作制度不因成效不彰而遭廢止，許多審查官反而願意花更多時間審查以達成績效標準。但基本上這些審查官一週仍有一天需進USPTO辦公室，部分參與或有意參與遠距工作計畫的USPTO員工對相關規定頗有微詞。由於遠距工作制度有助於留住優秀人才、消除聘用地域限制、控制辦公室場地花費，Kappos承諾將盡快提出解決辦法。

除此之外，USPTO內部的在職訓練也是維持審查品質不可或缺的重要環節，在Kappos獲得提名之前，過渡時期的USPTO管理團隊已就此提出多項計畫。

例如為提升面詢成效，USPTO準備了新的訓練課程，教導審查官相關適用狀態、實務程序，以及強調面詢可能帶來好處，目前已有超過 3000 位審查官參與受訓，反應相當良好。同時USPTO也正開發追蹤系統，未來將請申請人協助使用，以釐清是否真有特定技術領域的審查官傾向拒絕申請人面詢請求。

又比方，USPTO計畫透過同僚經驗分享、專家指導提升審查官檢索技巧，強調第一份核駁通知的重要性，開設課程指導審查官在適當時機提示可准予專利的技術標的、作成終局核駁，也開始觀察某些RCE申請件數較多的技術領域，甚至考慮在各技術部門增設中立人員，協助審查官與申請人打開僵局，以推動案件審查順利進行，達成審速結的最終目標。

過去輿論曾批評美國專利審查標準寬鬆、專利授予過於浮濫，但USPTO從嚴審查之後，卻又見到延續案、 RCE 、訴願案申請量暴增，積案問題進一步惡化，並導致 USPTO 與申請人的關係緊張。USPTO以低核准率佐證申請人所提申請案品質欠佳，加重其審查負擔；但申請人反控USPTO把核准率與審查品質錯誤連結，變相鼓勵審查官核駁、拒予專利。

但Kappos上台之後，兩方關係出現轉圜。畢竟，Kappos挾20年累積的智權資歷及人望入主USPTO，角色由申請人轉變為USPTO把關者，有責任，應也最有機會化解雙方歧見。

據網路社群報導，Kappos上任後開設了局長部落格，第一次發表文章，就直接點明專利品質不等於核駁，同時也發文鼓吹面詢好處，想「導正」USPTO審查觀念的意圖十分明顯。

Kappos並表示USPTO已成立品質工作小組，審查品質該如何分析評量，未來將舉辦公眾討論會議，也會透過《聯邦公報》（Federal Register）發布訊息徵求各方看法。而為促進溝通了解，USPTO打算公開更多數據供公眾參考，也會嘗試藉由Wiki或其他Web 2.0技術讓使用者參與USPTO處理程序。

然而，要順利推動這些變革，USPTO需要穩定而充裕的資源。去年底雷曼兄弟破產後，USPTO營收本來尚能維持正常水準，但過年之後，情況急轉直下，根據USPTO 6月公開報告的數據，因申請量較當初編列預算時的估計短少7% ，使得USPTO預估全年度將出現約1.4億美元的財務缺口。為度過難關，USPTO不再大規模聘用新審查官，除提出多項縮減支出計畫，同時也緊急向國會求援，准許專利部門以貸款模式動用商標部門的預估財政盈餘。

但應急的做法只能治標，Kappos發表就職談話時坦言，USPTO下一年度仍會有財政壓力。USPTO 5月作成的2010年度預算報告顯示，評估各項經濟指標後， USPTO 認為下年度專利申請案量將出現零成長，商標申請案則可能持續減少。而據 Kappos 在 IPO 年會上公布的數據，2010年度USPTO將有2億美元的赤字，因此傾向繼續凍結人事，不恢復加班津貼，沒有系統升級經費，積案也不太可能減少。

事實上，過去USPTO是個賺錢的單位，只是美國政府為因應其財政需求，有時會調撥USPTO財政盈餘挪作他用。7月29日 在美國參議院司法委員會提名聽證會上，Kappos重申他反對這種做法，也提出變更規費架構的構想，希望未來規費能反映USPTO實際工作成本。

Kappos接掌局長職務一事底定之後，USPTO專利及商標部門兩位資深官員終於完成階段性任務。原代理局長John J. Doll，以及晚他一年進入USPTO的首席行政商標法官J. David Sams，相繼宣布將於10 月 2 日 、 11 月 1 日 退休。 其中，Doll學生時期專攻化學和物理，1974年進入USPTO擔任專利審查官，之後由督導審查官（Supervisory Patent Examiner，SPE）、TC主任（Director of Technology Center），晉升為USPTO專利部門負責人Commissioner for Patents，積極促成USPTO使用PALM系統，也是35 USC 101及112(1)教材開發導入的關鍵人物。不過近年USPTO多次提案修改37 CFR細則條文，引發申請人強烈反彈，前局長Jonathan W. (Jon) Dudas、前副局長Margaret J.A. Peterlin等人離職後，Doll 成為眾矢之的，承擔極大壓力。	原代理局長John J. Doll
而預定遞補Doll職務的Robert L. (Bob) Stoll，兼具化工背景及律師資格，1982年進入USPTO，一樣由基層審查官做起，1990年升任SPE，後又經過USPTO國會暨國際事務辦公室（Office of Legislative and International Affairs）、執行辦公室（Office of Enforcement）等不同部門的歷練，目前主管教育及訓練，負責推廣一般大眾及外國官員的智權培訓業務。所以Stoll不僅嫻熟USPTO內部事務，與國會、學界、美國專利業界、外國政府官員都有聯繫，此番出線，不算意外。 Stoll的副手則計畫由Margaret A. (Peggy) Focarino擔任。Focarino大學時期主修物理， 1977年進入USPTO服務，同樣循審查官、SPE、TC主任的路徑一路晉升，目前是 USPTO專利審查部門的負責人，統管各大技術中心（Technology Center，TC）、專利初審及公開、PCT案處理業務，2005年接下這份工作之後，即引進了新的審查官訓練模式，也是前述點數制度8人工作小組的USPTO管理方代表。 但除了浮上檯面的 Stoll 、 Focarino 之外， USPTO 還有許多重要職務懸缺待補。 媒體報導，杜克大學法學院教授Arti K. Rai在大選期間積極支持哈佛同窗歐巴馬，有可能加入USPTO接手外部事務部門，管轄範圍包括美國國內及國際政策與跨政府關係，不過目前美國官方都不願對這則報導發表評論。依杜克大學的網頁介紹，其研究重點為專利法、行政法、生物藥學產業及健保相關法規，然而，或許是因為Rai曾具名支持延續案及請求項新法，初步觀察，美國專利業界對這項任命傳言的反應不算良好。	Robert L. (Bob) Stoll Margaret A. (Peggy) Focarino 圖片來源：USPTO網站。

另外也有消息指出，Kappos已屬意由專利法律行政辦公室（Office of Patent Legal Administration，OPLA）主管 Robert A. Clarke 擔任USPTO幕僚長。Clarke在OPLA已有多年資歷，常代表USPTO出席公開活動闡釋、捍衛該局各項新法及內部政策。不過這則消息同樣尚未獲得官方證實。

技術在變，觀念在變，智權制度及相關法規既要跟上時代，變是常態。這現象，美國如此，日本、歐洲亦復如此。

日本特許廳（JPO）2009年7月中旬才剛換上新當家。根據新任JPO長官細野哲弘表示，2009年1月開始，JPO特許制度研究會已開始討論理想專利制度基本原則，目標是在2011年或該年之後重修日本《特許法》，以建構與時俱進的新專利制度。為在2013年將日本發明專利申請案審查期間縮短為11個月，JPO現已採行多項措施，包括擴大進用約聘人員、委外檢索等，未來計畫擴大「超級早期審查」（Super Accelerated Examination System）適用客體，並會繼續拓展PPH適用範圍。

而歐洲專利局（EPO）現任局長為Alison Brimelow，其任期即將在2010年6月底屆滿。Brimelow原為英國代表，他所接替的前兩任EPO局長分別為德國、法國代表，如今 Brimelow 確定無意續任，2010年年中之後， EPO 最高負責人也將換上新面孔。目前確定的候選人包括瑞典Susanne Ǻs Sivborg、法國Benoît Battistelli、瑞士Roland Grossenbacher、丹麥Jesper Kongstad，恰好是四國各自的專利局長，也都是EPO行政理事會（Administrative Council）成員，都有國家為後援，競爭相當激烈。

但EPO眼前也面臨許多考驗，積案問題、財務問題、工會問題，一樣不缺，同時為提升專利品質拉高審查標準，與申請人的摩擦可能加劇，無論哪一位接任，都是很大的挑戰。

所以，面臨大挑戰、大變動的，何止是USPTO。只不過USPTO在全球智權領域舉足輕重，其變化格外引人矚目。觀察Kappos初步的表現，可說是不負眾望，甫上任就遍灑變革火種，局裡外多路並進，週週都有新發展，恰能滿足眾人期待。總之，USPTO動了起來，而這般大幅度的變革會將USPTO帶向何方？關心美國和世界智權發展的人大概都想知道答案。