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USPTO公告第二階段PTAB審理程序修法提案
黃蘭閔/北美智權法規研究組
2015.08.26

一如先前預告(註1),趕在長夏結束前,USPTO發布PTAB領證後審理(trial)程序第二階段程序規則修法提案(註2),該局局長Michelle K. Lee並在提案公告前利用USPTO局長網誌為文介紹(註3),說明提案重點,並補充多項PTAB統計數據(註4)。

PTAB全稱Patent Trial and Appeal Board,即USPTO的專利審理暨訴願委員會,此次修法所涉領證後審理程序為AIA修法時創設,包括四大類:派生(Derivation;DER)程序、多方複審(Inter Partes Review;IPR)程序、領證後複審(Post-Grant Review;PGR)程序、涵蓋商業方法專利過渡期複審(Transitional Program for Covered Business Method Patent Review;CBM)程序。IPR是其中使用度最高的一種,據USPTO統計,自2012年9月16日至2015年7月31日間,PTAB受理的領證後程序申請約九成都屬IPR,件數高達3277件,整體PTAB領證後程序申請件數甚至較USPTO原預估高出三倍。

然而儘管需求超乎想像,目前PTAB皆能在AIA新法規定的一年期間內作成終局決定,即使部分案件之後進入美國聯邦巡迴上訴法院(US Court of Appeals for the Federal Circuit;Federal Circuit;Fed. Cir.),USPTO對這些案件的上訴結果仍感滿意。

依此次公告的修法提案,專利所有權人(Patent Owner)程序中隨時可提出程序申請人(Petitioner)實質利益關係人Privy問題,得以在其初步回覆新增證詞證據,程序申請人經官方同意亦可回應專利所有權人所提初步回覆,且程序中文件的頁數限制改為字數限制,口審物證附件提交期限由程序前五天提早到程序前七天,專利權期間於程序中屆滿者,採地院一般專利範圍解讀標準,其他專利則照舊採最寬廣合理解釋(broadest possible interpretation;BRI)標準解讀專利範圍。而對參與PTAB程序的專利代理人及律師,修法提案新增類似美國《聯邦民事訴訟規則》(Federal Rules of Civil Procedure)第11條的規定。

相對於一般法院體系的法官群,PTAB的行政專利法官(Administrative Patent Judge;APJ)除嫻熟法律知識,也具有技術科學背景(註5),加上12個月使命必達的審理速度,無怪乎PTAB領證後審理程序熱度持續加溫,似乎真如美國國會修法所願,有機會替代專利訴訟,成為驗證專利有效性的快篩平台。不過除了上述原因之外,PTAB領證後審理程序如此讓人趨之若鶩,或許也是因為許多人認為這裡的規則相對不利專利所有權人(註6)。

事實真是如此?USPTO據7月底統計數字表示,2013年度IPR申請未成案比率僅12.8%,2014年度升至25.2%,2015年度前10個月的未成案比率更達30.8%。而截至2015年7月底已終結的IPR案,所涉及的專利包括38462項專利範圍,實際被挑戰其可專利性的共有17675項,但真正成案進入後續審理程序的則為11114項,最後僅4496項被PTAB判定不具可專利性,另有1428項為專利所有權人刪除拋棄,兩類共計占成案程序被挑戰項數的33.5%(即(4496 + 1428 ) / 11114)。

然而統計是門藝術,羅列數字是一回事,解讀呈現又是另一回事,部分熟悉IPR程序的專家認為,USPTO局長所言美化了IPR程序的專利範圍存活率(註7),依Finnegan蒐集整理的數據(註8),截至2015年7月1日止, IPR程序成案後,被挑戰專利範圍的存活率僅19.15%。

 

備註

  1. “PTAB’S Quick-Fixes for AIA Rules Are to Be Implemented Immediately”,請見http://www.uspto.gov/blog/director/entry/ptab_s_quick_fixes_for
  2. “”(80 FR 39412),請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2015-07-09/pdf/2015-16850.pdf;以及“United States Patent and Trademark Office and Japan Patent Office Collaborative Search Pilot Program”(80 FR 39752),請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2015-07-10/pdf/2015-16846.pdf
  3. “PTAB Update: Proposed Changes to Rules Governing PTAB Trial Proceedings”,請見http://www.uspto.gov/blog/director/entry/ptab_update_proposed_changes_to
  4. “PTAB Data and Statistics (as of the end of July 2015)”,請見http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/2015-07-31%20PTAB.PDF
  5. “Introduction to the Patent Trial and Appeal Board & Requirements for Administrative Patent Judges”,請見https://www.youtube.com/watch?v=uJ_3Gx8hegU&feature=youtu.be
  6. “Rader Regrets CLS Bank Impasse, Comments on Latest Patent Reform Bill”,請見http://www.bna.com/rader-regrets-cls-n17179879684/
  7. “USPTO Announces Second Set of IPR Changes”,請見http://ipr-pgr.com/uspto-announces-second-set-of-ipr-changes/
  8. “Claim and Case Disposition”,請見http://www.aiablog.com/claim-and-case-disposition/

 


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